惠州市市场监督管理局关于公开征集惠州市知识产权证券化项目参与企业的通知

各有关单位：

为贯彻落实全省高质****省委“1310”具体部署，充分发挥知识产权金融创新在“实体经济为本，制造业当家”中的积极作用，促进知识产权转化运用，助力科创企业融资，推进**市首支知识产权证券化产品发行，现公开征集企业参与**市知识产权证券化项目，有关事项通知如下：

一、项目基本情况

（一）知识产权证券化概念

知识产权证券化是指企业以其合法拥有的知识产权（专利、商标、著作权等）在运营过程中所产生的收益请求权或应收账款债权作为基础资产，移转到特设载体，再由此特设载体以该资产作担保，以其未来所产生的稳定现金流作为偿付支持，经过重新包装、结构化设计、风险隔离和信用增级后形成知识产权资产支持证券，****交易所公开发行和交易，获得投资人资金的融资方式。

知识产权证券化作为一种重要的金融创新，对于建设多层次金融市场，拓宽企业融资渠道，解决企业融资难融资贵及发展自主知识产权具有重要意义。

****政府部门：********产权局）

（三）项目发行模式：融资企业将自身拥有的知识产权质押给信托计划获得融资，原始权益人将信托收益****交易所发行资产支持证券（ABS）。

（四）产品概况：发行规模1亿元，发行期限一年。

（五）补贴支持：本次知识产权证券化产品拟在申请企业中优选10-15家左右优秀企业参与项目，通过财政资金补贴降低企业融资成本。

二、参与企业好处

（一）增强企业知识产权资产的收益性和流动性。

（二）对于无法通过传统方式获得金融机构贷款的科创型中小企业，拓宽企业融资渠道，拓展企业知识产权资产的价值实现方式。

（三）提升企业无形资产价值，降低企业资产负债率。

（四）有效降低融资成本。通过财政资金补贴，将企业融资成本降低至3%左右。

（五）促进企业规范管理和提高竞争力。

（六）为企业走向资本市场乃至上市打下坚实基础。知识产权证券化能帮助科创企业更容易获取投资人的青睐，估算的市值会更高。并且知识产权证券化的很多要求和上市要求相似，能规范企业管理，提高企业竞争力。

三、参与企业基本条件

（一）在**市注册登记、具有独立法人资格的企业，信用记录良好，未被列入经营异常名录或违法失信企业名单。

（二）拥有一定价值的专利、商标、版权等知识产权。知识产权已获授权并进入实质性应用阶段，知识产权价值在生产过程中能够充分体现，并有效固化于主要产品之上，依托知识产权进行生产、销售所获得的收入在企业的主营业务收入中占比较大。

（三）企业近期运营、生产、销售状况良好，财务数据（通过最近两期经审计的财务报表反映）能够支撑自身拟通过证券化操作融入的资金规模，经营利润能够充分覆盖融资成本，整体偿债能力较强。

（四）能够配合金融机构的尽职调查，配合证券化业务的整体发行流程。

四、相关要求

符合条件的企业自愿申请，请意向企业填写《知识产权证券化融资申请表》（见附件1），盖章后扫描成PDF于2024年9月13日前发送至邮箱zscqcjk@huizhou.****.cn，逾期不予受理。********产权局）根据企业提交的《知识产权证券化融资申请表》及结合金融机构的尽职调查结果，择优选择参与企业。

附件1.**市知识产权证券化融资申请表.docx

附件2.知识产权证券化（ABS)介绍(**信托模式）.pdf

（联系人及联系方式：谭紫杨，****292,****868）

********产权局）

2024年9月4日