****内控体系建设项目招标公告

（编号：****）

****拟对****内控体系建设项目以内部招标方式进行采购。

一、项目概况

****国资委《关于加强市属企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（合国资办〔2021〕93号）、《****集团内控体系建设实施方案》等文件要求，****集团内部控制体系建设，夯实企业基础管理工作，抓重点、补短板、强弱项，增强国有经济的竞争力，创新力、控制力、影响力、抗风险能力，加快做强做优做大国有资本，推动勘察院高质量发展，现需选定一家具有丰富企业风险管理与内部控制体系建设经验的专业咨询机构，协助勘察院建立健全严格、规范、全面、有效的内控体系，实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标。

二、供应商资格条件

供应商须具备的基本要求、业绩、信誉、人员等要求；本项目不接受联合体形式报价。

三、项目目标

根据勘察院的战略定位，对公司管控模式、权责划分、授权体系、制度流程、风控体系规划、执行监督等维度进行梳理和优化，通过内部控制体系建设，完善风险控制措施，强化内部控制评价和监督，将内部控制、风险管理、合规管理工作有机结合，****公司、覆盖所有重点业务和流程、适合公司发展特点的内部控制体系，实现管理制度化、制度流程化、流程信息化的内部控制管理目标。

四、项目任务

内控体系建设

第一阶段：项目前期准备阶段，完成勘察院内控体系整体建设实施方案，制定总体建设目标和分阶段任务。

第二阶段：内控调研诊断阶段，出具《内部控制现状诊断分析报告》（含流程与制度匹配表），协助勘察院完成相关制度修订增补工作。

第三阶段：内控建设实施阶段，（1）完成《风险管理手册》，包括但不限于重大风险清单、重大风险应对方案，风险评估定性与定量标准，风险评估表，风险预警指标（不含阈值）。（2****公司管控体系（授权管控界面），形成《合规监管库》、《三合一内部控制体系手册》（包含内控矩阵、业务流程图）、《内控缺陷与制度改进建议汇总》（含制度修改要求、授权清单优化要求等）。（3）监督评价体系（评价程序、标准、底稿及报告模板）。

第四阶段：内控建设收尾阶段，****公司领导进行汇报，经决策并正式发布运行，视为验收通过。****公司内部****公司管控体系、“三合一”内部控制体系、内部控制监督评价体系的设计思路、成果文件等。

第五阶段：内控评价阶段，2022年底，公司开展自评工作，形成自评报告、年度内控体系年度工作报告。

五、项目服务内容（包括但不限于）

（一）2022年7月5日前，完成勘察院及所属企业内控体系整体建设实施方案，制定总体建设目标和分阶段任务。

（二）2022年8月20日前，完成第二阶段及第三阶段项目任务，****勘察院完成相关制度修订增补工作。

（三）2022年9月15日前，完成第四阶段项目任务。

（四）2022年12月15日前，完成第五阶段项目任务，同时继续提供内控实施、内控评价及咨询的跟踪服务，为勘察院后续与内部控制体系建设相关的工作提供必要的配合。

（六）****内控体系建设要求的其他事项。

六、项目规范

项目所适用规范见下（包括但不限于，其中没有标注日期的标准，其最新版本适用于本项目）：

1.企业内部控制基本规范（财会〔2008〕7号）；

2.企业内部控制配套指引（财会〔2010〕11号）；

3.中央企业全面风险管理指引（国资发改革〔2006〕108号）；

4.中央企业合规管理指引（试行）（国资发法规〔2018〕106号）；

5.《关于加强市属企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（合国资办〔2021〕93号）；

6.****相关制度规范要求。

七、报价方式

本项目报价以固定费用进行报价，一旦中标，不予以调整。

最高报价上限价：16万元，报价超过最高限价将不被接受。该费用包括人员工资、食宿费、差旅费、办公费、保险费、综合管理费、利润、所有应由供应商交纳的税费等一切费用。

八、报价时间及地点

贵单位在2022年6月14日上午12:00****公司快递或送达密封投标函（正本一份，副本一份，装订后放入信封中），地址详见“联系方法”。投标函信封上标明项目名称和编号，注明“于2022年6月14日上午12:00之前不准启封”的字样并密封盖骑缝章。****公司认可，即为签订合同的最终依据。投标有效期为自2022年6月7日起60天（日历日）。

九、评审时间及方法

1.开标时间及地点

（1）开标时间：2022年6月14日下午15:30

（2）开标地点：****四楼三号会议室

2.评审方法

本次评标采用有效最低价法评审，****小组遵循规定评标原则，对投标人进行资格审查、对通过资格审查的投标人按投标报价从****一中标候选人、第二中标候选人。遇到相同报价的，则根据人员配置、业绩，采取投票方式确定成交候选人。

3. 投标人少于3家，招标将延期，时间另行通知。

十、投标人须提交的投标文件内容

1.须递交投标函（附件一），每页均需加盖公章。由具备资格的投标人报投标总价。除非在合同条款中另有规定，投标报价在合同实施期间内不得调整，也不能因工期的提前或延误而调整。

2.满足“供应商资格条件”所有证明文件，并加盖公章。

投标人不得以低于成本价的价格投标，不合理的低价投标无效。

十一、结算方式

勘察院采用按节点分期付款的形式，与供应商进行服务费结算（具体形式以合同约定为准）。

十二、联系方法

单位：****

地址：**市**大道与高铁路**建投综合办公区B座

有任何疑问或问题，请在工作时间（周一至周五，上午8:00-12:00，下午2:00-17:00，节假日休息）与联系人联系。

联系人：杨裴宝 电话：0551-****5538、

155****8227

**** 2022年6月7日

投 标 函