****集团关于合规内****工作部****集团2023年度审计法务重点工作安排，****公司合规经营的全流程管理机制，实现“强内控、防风险、促合规”目标，****第一阶段内控体系自评价项目已具备比选条件，****作为比选人（以下简称“比选人”或“****集团”）对****第一阶段合规内控体系自评价项目以公开比选的方式选聘服务单位。

一、主要工作内容

****集团考核要求，协助开展合规内控体系自评工作，包括但不限于对比选人内部控制设计和运行的有效性进行检查测试。自评价范围覆盖《合规内控管理手册》所有流程，****公司治理、战略经营、财务管理、安全环保、采购管理、等关键业务流程。本次自评价工作具体包括：指导编制比选人本部2023年度合规内控自评实施方案；组织召开合规内控自评培训会，包括掌握填制工作底稿、归集样本资料、完善缺陷管理等技能；复核合规内控自评工作底稿及附件资料，指导编制比选人年度合规内控自评报告；根据自评情况，更新完善内控缺陷库。

二、服务期

服务期限：从签订合同之日起3个月。需在2023年12月底之前完成上述工作内容。

三、比选申请人资格

1.资格要求

申请人须具有中国境内依法注册及具有独立承担民事责任能力的法人机构或依法设立的合伙制企业或从事注册会计师业务的非独立法人分支机构，持有有效营业执照、基本账户开户许可证或基本存款账户信息。

2.业绩要求

近三年内（2020年1月1日起，以签订合同时间或委托时间为准）至少独立承担过1个内部控制体系建设或评价咨询项目。

3.主要人员要求

项目负责人要求：具有中国注册会计师（CPA）证书或国际注册内部审计师（CIA）证书，近三年（2020年1月1日起）至少具有1个内部控制体系建设或评价咨询项目的项目负责人。

4.信誉要求（提供承诺函）

（1）在国家企业信用信息公示系统（http//www.****.cn）中未被列入严重违法失信企业名单。

(2）在“信用中国”网站（http：//www.****.cn/）（链接“中国执行信息公开网（http://zxgk.****.cn/shixin/）”的结果）中未被列入失信被执行人名单。

(3)比选申请人及其法定代表人（或合伙制企业负责人）、项目负责人在近三年内（2020年1月1日起至比选申请文件递交截止时间前一天）均无行贿犯罪档案记录。

5.其他要求

（1）具有投资参股关系的关联企业，或具有直接管理和****公司，或法定代表人或合伙制企业负责人为同一人的两个及两个以上的法人机构或合伙制企业不得同时参与本项目比选。否则，相关比选申请文件按无效比选申请文件处理。

（2）本次比选不接受联合体参与比选。

四、比选文件的获取

1.凡有意参加比选的比选申请人，请于2023年12月12日至2023年12月14日工作日上午9:30至11:30，下午14:30至17:00（**时间，下同），由经办人携带单位介绍信原件、营业执照复印件、③经办人身份证及复印件（均加盖单位公章）到**市高新区天府一街535号两江国际A座23层2329室免费获取比选文件。

2.本次比选不提供其他任何报名和比选文件获取方式。

五、比选申请文件的递交及相关事宜

1、比选申请文件递交的截止时间（比选截止时间，下同）为2023年12月15日 10时00分（**时间）。

2、比选申请文件递交地点：**市**区天府一街两江国际A座23层2329室。

3、逾期送达的比选申请文件，比选人不予受理。

4、比选申请文件概不退还。

六、发布公告的媒体

本比选公告在****（https://www.****.com)官方网站上发布。

七、比选人及联系方式

比选人：****

地 址：**市**区天府一街两江国际A座23层2329室

联 系 人：刘女士

电 话：028-****6191

八、异议受理

异议受理联系人：****；

异议受理地址：**市**区天府一街两江国际A座23层；

异议受理电话：028-****6190

2023年12月11日