一、项目概况及要求

采购内容：投资交易系统深市ETF资金实时代收代付、银行间交易接口改造，****交易所以及中国证券****公司****公司统一要求，为进一步提高深市ETF资金代收代付效率，深交所ETF业务即将实行深市资金实时代收代付结算模式。目前，深****公司相关产品配合改造，预计2024年3月第一批产品完成模式改造，年内所有产品完成系统改造。

原软件供应商：投资交易系统深市ETF资金实时代收代付、银行间交易接口改造项目

功能要求：

****公司深市ETF支持代收代付实时处理，****公司投资交易系统需进行适应性改造。

ETF基金发行端：

1. ETF发行端通过转换机日间导入实时代收代付明细库DSFMX.DBF文件，实时接收深市ETF发行端代收代付数据；

2. ETF发行端通过报盘日间接收实时代收代付确定交收回报报文，日间实时处理深市ETF发行端代收代付数据，通过报文中的清算业务流水号和DSFMX中的业务流水号匹配，获取订单编号、交易席位等信息，处理到相应资产单元；

3. 日终接收SJSZJ中的业务流水号（代收代付汇总数据报文中的清算业务流水号），取待交割表中未交收数据，若交收成功，系统对待交割数据进行自动资金交收。

ETF基金投资端：

1. ETF投资端通过转换机日间导入实时代收代付明细库DSFMX.DBF文件，实时接收深市ETF投资端代收代付数据；

2. ETF投资端通过报盘日间接收实时代收代付确定交收回报报文，日间实时处理深市ETF投资端代收代付数据，通过报文中的清算业务流水号和DSFMX中的业务流水号匹配，获取订单编号、交易席位等信息，处理到相应资产单元；

3. 日终接收SJSZJ中的业务流水号（代收代付汇总数据报文中的清算业务流水号），取待交割表中未交收数据，若交收成功，系统对待交割数据进行自动资金交收。

4. 日终**中登SJSMX2和SJSJG文件中不包含日间实时代收代付数据，系统清算模块同步优化适配。

功能模块列表：

深交所ETF代收代付接口发行端改造 ETF发行端通过转换机日间导入实时代收代付明细库DSFMX.DBF文件，实时接收深市ETF投资端代收代付数据，支持日终清算接收GLRQS或者DSFQS文件，对ETF现金差额、现金替代退补款等完成交收

深交所ETF代收代付投资端改造 深市ETF代收代付，投资端支持T+0日间实时代收代付处理，接收中登返回的实时处理结果变动资金余额

为实现建信基金、****银行间主机构ID自动分流至不同交易前置机，****交易中心返回的成交回报数据匹配至对应产品，公司投资交易系统需要进行适应性改造：

1. 委托落库改造

现券买卖（对话报价、请求报价、匿名点击）、质押式回购（对话报价、请求报价、匿名点击）、债券借贷（对话报价）委托时新增主机构ID，用于转换机取数时按主机构筛选进行筛选。

2. 上行接口改造

支持主机构ID、前置机IP、端口在转换机前台配置；

支持转换机按照配置的主机构ID从后台取委托数据，并根据所配置的前置机IP、端口发送到对应的前置机。

技术要求：1.平台支持要求，基于当前恒生系统基础上实现。2.具备完成性及独立性要求，对其他第三方软件的依赖程度不得过高。

二、本次公开招募供应商的准入资质:

（一）合法性及诚信要求

1.具有独立承担民事责任能力的法人。

2.在最近三年内的经营活动中没有行贿犯罪等重大违法记录。

（二）资质要求

供应商营业执照经营范围应包含软件销售等相关内容。

（三）软件要求

软件产品必须为正式版本，必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权。

（四）服务能力要求

供应商应提供一年的免费维护期。

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，并在3月20日17:00前将资料发送至****@ccbfund.cn。

****公司盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。）